emite următorul ordin: Art. 1. - La data prezentului ordin se aprobă Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare.
Art. 2. - Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Art. 3. - Direcţia intermediari din cadrul Direcţiei generale piaţă de capital şi Secretariatul general vor asigura ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
Bucureşti, 2 decembrie 2002.
Nr. 102.
REGULAMENTUL Nr. 3/2002
privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
TITLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, ale Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi ale Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002.
Art. 2. - (1) În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
1. SSIF - societate de servicii de investiţii financiare;
2. capital net - diferenţa dintre suma valorilor curente de piaţă ale activelor financiare proprii, ponderate cu coeficienţii de risc corespunzători, şi datoriile totale ale SSIF;
3. client - persoana fizică sau juridică în numele şi pe contul căreia SSIF prestează, în baza unui contract, servicii de investiţii financiare;
4. cont CASA - contul deschis la SSIF, în nume propriu, pentru evidenţierea deţinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acesteia;
5. cont CLIENT - contul deschis la SSIF, în numele clientului, pentru evidenţierea deţinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestuia;
6. cont PROFESIONAL - contul deschis la SSIF, în numele administratorilor, membrilor conducerii executive, acţionarilor, auditorilor, cenzorilor, agenţilor pentru servicii de investiţii financiare sau al oricăror alţi angajaţi sau colaboratori ai SSIF, precum şi al persoanelor cu care aceştia acţionează în mod concertat, pentru evidenţierea deţinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestora;
7. grad de îndatorare - raportul dintre datoriile totale, din care se scad fondurile clienţilor şi capitalul net al SSIF;
8. lichiditatea activelor financiare (a deţinerii de valori mobiliare sau de instrumente financiare) - se referă la posibilitatea determinării, în cadrul unei pieţe reglementate, a valorii curente de piaţă a respectivelor active. Dacă valoarea curentă de piaţă nu poate fi determinată înseamnă că nu există o piaţă lichidă pentru acel activ şi că acesta nu poate fi luat în considerare la calculul capitalului net;
9. control intern - compartiment în cadrul SSIF, al cărui personal este responsabil de asigurarea respectării de către SSIF şi angajaţii săi a legilor, regulamentelor pieţei de capital, precum şi a normelor şi regulamentelor interne ale acesteia;
10. OAR - organism cu putere de autoreglementare;
11. ordin - instrucţiunea de a vinde/cumpăra o anumită valoare mobiliară, instrument financiar sau drepturi aferente acestora;
12. valoare curentă de piaţă la o anumită dată a valorilor mobiliare şi instrumentelor financiare tranzacţionate pe o piaţă reglementată - media aritmetică a preţurilor medii corespunzătoare şedinţelor de tranzacţionare din ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculează. Preţul mediu corespunzător unei şedinţe de tranzacţionare este preţul calculat şi raportat pe piaţa reglementată respectivă, după închiderea şedinţei de tranzacţionare;
13. C.S.A. - Comisia de Supraveghere a Asigurărilor;
14. B.N.R. - Banca Naţională a României.
(2) Termenii, abrevierile şi expresiile nedefinite la alin. (1) şi care sunt definite în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.27/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, au înţelesul prevăzut în cuprinsul acestora.
TITLUL II
Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
CAPITOLUL I
Dispoziţii comune
Art. 3. - Prestarea de servicii de investiţii financiare se realizează pe pieţe reglementate, care au fost înfiinţate şi funcţionează în baza autorizării şi sub supravegherea C.N.V.M. Serviciile de investiţii financiare sunt prestate de SSIF sau de alţi intermediari autorizaţi de C.N.V.M.
Art. 4. - (1) Serviciile de investiţii financiare pe care SSIF le poate presta sunt cele prevăzute la art. 149 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002.
(2) Pe lângă serviciile de investiţii financiare prevăzute la art. 149 alin. (2) pct. 1 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, C.N.V.M. poate autoriza SSIF să desfăşoare operaţiuni de distribuire de titluri de participare la organismele de plasament colectiv în valori mobiliare.
(3) SSIF va evidenţia separat veniturile realizate din prestarea cu titlu profesional a serviciilor de consultanţă de investiţii. Sub sancţiunea suspendării autorizaţiei, aceste venituri nu vor depăşi 25% din totalul veniturilor realizate de SSIF din prestarea serviciilor mai sus menţionate.
CAPITOLUL II
Condiţii de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 5. - Pentru a fi autorizată ca SSIF o societate comercială trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute în titlul V cap. 1 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi următoarele:
a) SSIF trebuie să fie administrată de un consiliu de administraţie format din cel puţin 3 membri care să îndeplinească următoarele condiţii: 1. să nu aibă antecedente penale şi fiscale;
2. să nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002;
3. cel puţin unul dintre membri să fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.;
b) directorii executivi ai SSIF să fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital recunoscut de C.N.V.M. şi să îndeplinească condiţiile prevăzute la lit. a) pct. 1 şi 2; c) să dispună de un spaţiu destinat sediului social, care să asigure buna desfăşurare a activităţii pentru care societatea a fost autorizată şi a cărui suprafaţă să nu fie mai mică de 70 m2. Spaţiul destinat sediului social nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; d) să aibă o dotare tehnică adecvată desfăşurării activităţii; e) să aibă cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin o persoană angajată în cadrul compartimentului de control intern, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; f) să aibă contract cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România şi înregistrat în Registrul auditorilor financiari ţinut de C.N.V.M. Art. 6. - (1) Capitalul social minim subscris şi integral vărsat al SSIF se stabileşte în funcţie de tipul serviciilor de investiţii financiare prestate, după cum urmează:
a) 2.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2); b) 4.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), d) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2); c) 8.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), c), d), e) şi f) şi pct. 2 lit. a), b), c) şi d) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2). (2) Aportul în natură nu va depăşi 25% din capitalul social al SSIF.
(3) SSIF are obligaţia să menţină pe toată durata de funcţionare condiţiile în baza cărora a obţinut autorizaţia de funcţionare.
CAPITOLUL III
Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 7. - Pentru a funcţiona legal SSIF are obligaţia, conform prezentului regulament, să solicite C.N.V.M. autorizaţia de înfiinţare, document în baza căruia se va realiza înregistrarea acesteia la oficiul registrului comerţului. În baza certificatului de înregistrare eliberat de oficiul registrului comerţului SSIF va solicita C.N.V.M. autorizaţia de funcţionare.
SECŢIUNEA 1
Autorizarea înfiinţării societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 8. - (1) Autorizaţia de înfiinţare a SSIF se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, însoţită de următoarele documente:
a) proiectul actului constitutiv al SSIF; b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi ai conducerii executive sunt necesare următoarele documente: 1. curriculum vitae; 2. copie legalizată a actului de identitate; 3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; 4. declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare; 5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, care trebuie să cuprindă toate deţinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deţinută public sau închisă; c) dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M., pentru directorii executivi şi pentru cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie; d) pentru acţionarii persoane juridice: 1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanţii statutari, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din ţara în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină; 2. structura acţionariatului sau asociaţilor până la nivelul persoanelor fizice; 3. ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naţională din ţara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari; e) pentru acţionarii persoane fizice: 1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; 2. copie legalizată a actului de identitate; f) declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, pentru acţionarii persoane fizice sau juridice care deţin mai mult de 5% din capitalul social al SSIF, care să cuprindă toate deţinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau împreună cu persoane cu care acţionează în mod concertat în orice societate comercială deţinută public sau închisă; g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioară şi procedurile de lucru în cadrul SSIF, astfel încât acestea să asigure: 1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii SSIF; 2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor; 3. desfăşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activităţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între SSIF şi clienţii săi sau între clienţii acesteia; h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a SSIF, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea, personalul SSIF, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţă pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, bănci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii SSIF în relaţia cu C.N.V.M.; j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) În situaţia în care acţionarul persoană juridică este o societate comercială deţinută public şi este cotată pe una dintre pieţele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerinţei prevăzute la alin. (1) lit. d) pct. 2 se va prezenta numai lista acţionarilor care au deţineri de cel puţin 5% la data depunerii cererii.
(3) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează acordarea autorizaţiei de funcţionare.
(4) Până la acordarea autorizaţiei de funcţionare SSIF nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare înfiinţării şi înregistrării la oficiul registrului comerţului.
SECŢIUNEA a 2-a
Autorizarea funcţionării societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 9. - (1) În termen de 60 de zile de la data acordării autorizaţiei de înfiinţare, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoţită de următoarele documente:
a) actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului, de înfiinţare a SSIF şi de înregistrare la oficiul registrului comerţului; c) copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; d) documente prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităţilor stabilite prin regulamentele C.N.V.M. şi prin normele şi regulamentele interne ale SSIF; e) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare a cel puţin două persoane; f) contractul încheiat cu un auditor financiar înregistrat în Registrul auditorilor financiari, ţinut de C.N.V.M.; g) copie legalizată a actului care atestă deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionării SSIF. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participaţie ca dovadă a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declaraţia în formă scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subînchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; h) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în acest scop la o bancă; i) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare; j) dovada achitării contribuţiei la Fondul de compensare a investitorilor. (2) Apariţia unor modificări ale documentelor iniţiale va determina o nouă evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizaţiei de înfiinţare, în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament.
(3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei de înfiinţare.
Art. 10. - (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea înfiinţării SSIF în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcţionării acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 8, respectiv la art. 9.
(2) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizaţiei de înfiinţare a SSIF, dacă,
luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur şi prudent al acesteia, constată că: a) reputaţia, pregătirea şi experienţa profesională ale conducătorilor SSIF nu sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri şi al serviciilor de investiţii financiare ce urmează a fi prestate; b) calitatea fondurilor sau a acţionarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase şi prudente a SSIF. SECŢIUNEA a 3-a
Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat
Art. 11. - Înfiinţarea de sucursale pe teritoriul României de către SSIF cu sediul în alt stat se va face cu respectarea condiţiilor prevăzute în titlul V cap. 2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi a condiţiilor prevăzute la art. 5 lit. b), c),
d), e) şi f) şi la art. 6 din prezentul regulament. Art. 12. - (1) În vederea obţinerii autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, reprezentanţii SSIF cu sediul în alt stat vor depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate următoarele documente:
a) pentru fiecare dintre membrii conducerii executive ai sucursalei: 1. curriculum vitae; 2. copie legalizată a actului de identitate; 3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; 4. declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare; 5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, care trebuie să cuprindă toate deţinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deţinută public sau închisă; 6. dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; b) certificat eliberat de autoritatea competentă din ţara de origine a SSIF, care atestă înregistrarea acesteia şi identitatea reprezentanţilor săi; c) ultimul raport anual al SSIF, certificat de către un auditor financiar; d) avizul autorităţii de supraveghere din ţara de origine a SSIF, privind aprobarea deschiderii sucursalei în România de către SSIF în cauză; e) hotărârea organului statutar al SSIF cu sediul în alt stat, referitoare la deschiderea sucursalei în România; f) lista deţinerilor ce depăşesc 5% din totalul de acţiuni ale aceluiaşi emitent, tranzacţionate pe pieţele reglementate din România, ale SSIF cu sediul în alt stat; g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioară şi procedurile de lucru în cadrul sucursalei, astfel încât acestea să asigure: 1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii sucursalei; 2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor; 3. desfăşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activităţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între sucursală şi clienţii săi sau între clienţii acesteia; h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea, personalul sucursalei, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţă pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, bănci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii sucursalei în relaţia cu C.N.V.M.; j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează acordarea autorizaţiei de funcţionare.
(3) Până la acordarea autorizaţiei de funcţionare sucursala SSIF cu sediul în alt stat nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare înfiinţării şi înregistrării la oficiul registrului comerţului.
(4) În termen de 60 de zile de la comunicarea autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate documentele prevăzute la art. 9 alin. (1), cu excepţia celor de la lit. a).
(5) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea înfiinţării sucursalei, în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcţionării acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la alin. (1) şi (4).
(6) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (4) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei de înfiinţare.
Art. 13. - (1) SSIF cu sediul în alt stat, care nu are autorizată de către C.N.V.M. o sucursală pe teritoriul României, va putea să presteze servicii de investiţii financiare în România în mod direct, în condiţiile prevăzute la art. 158 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002.
(2) Pentru a fi autorizată să participe direct pe o piaţă reglementată din România SSIF cu sediul în alt stat va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
a) certificat care atestă înregistrarea şi funcţionarea legală a SSIF şi identitatea reprezentanţilor acesteia, eliberat de autoritatea competentă din ţara de origine; b) actul emis de autoritatea de supraveghere din ţara de origine, care să ateste că SSIF este autorizată să presteze servicii de genul celor pe care urmează să le presteze în România; c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare. CAPITOLUL IV
Autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
SECŢIUNEA 1
Condiţii de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
Art. 14. - Pentru a fi autorizat agentul pentru servicii de investiţii financiare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a) să fie angajat cu contract de muncă şi reprezentant exclusiv al SSIF; b) să aibă cel puţin studii medii; c) să fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; d) să nu deţină acţiuni într-o altă SSIF decât în condiţiile prevăzute la art. 151 alin. (1) lit. e) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002; e) să nu fie membru al consiliului de administraţie, al conducerii executive, cenzor/auditor financiar al altei SSIF sau al unei societăţi comerciale care se află în procedură de reorganizare judiciară sau faliment; f) să nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002; g) să nu aibă antecedente penale şi fiscale. SECŢIUNEA a 2-a
Proceduri de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
Art. 15. - În vederea autorizării unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiţii financiare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
a) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnătură olografă, că persoana pentru care solicită autorizarea este angajată cu contract de muncă; b) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; c) declaraţie pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, de îndeplinire a condiţiilor prevăzute la art. 14, de respectare a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate, avizată de Compartimentul de control intern al SSIF (conform anexei nr. 3); d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; e) dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare. Art. 16. - C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 15.
Art. 17. - (1) După autorizarea de către C.N.V.M., agenţii pentru servicii de investiţii financiare vor participa la pregătirea profesională continuă, în forma şi structurile de pregătire şi testare recunoscute de C.N.V.M.
(2) C.N.V.M. va coordona organizarea de stagii de pregătire profesională pentru agenţii pentru servicii de investiţii financiare o dată pe an, prin care se vor verifica cunoştinţele privind legislaţia specifică pieţei de capital.
(3) Reatestarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare se va face conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. de organizare şi desfăşurare a activităţii de pregătire profesională a specialiştilor din pieţele reglementate. Nepromovarea testului duce la retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare.
Art. 18. - După autorizarea de către C.N.V.M. agentul pentru servicii de investiţii financiare şi SSIF au obligaţia să raporteze C.N.V.M., în termen de 48 de ore de la luarea la cunoştinţă, orice încălcare a prevederilor art. 14.
CAPITOLUL V
Compartimentul de control intern
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
Art. 19. - (1) SSIF are obligaţia de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectării de către aceasta şi de către personalul acesteia a legislaţiei pieţei de capital şi a normelor interne.
(2) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi subordonate funcţional şi vor raporta direct Consiliului de administraţie al SSIF.
(3) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi supuse autorizării C.N.V.M. şi au obligaţia de a participa la stagiile de pregătire privind cunoaşterea legislaţiei pieţei de capital.
SECŢIUNEA a 2-a
Condiţii de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern
Art. 20. - Pentru a fi autorizată de C.N.V.M. o persoană care face parte din Compartimentul de control intern al SSIF trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a) să fie angajat cu contract de muncă şi reprezentant exclusiv al SSIF; b) să aibă studii superioare economice sau juridice şi experienţă de minimum 2 ani în piaţa de capital; c) să fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; d) să nu facă parte din consiliul de administraţie, conducerea executivă şi să nu deţină calitatea de cenzor/auditor financiar al SSIF; e) să nu aibă antecedente penale şi fiscale. SECŢIUNEA a 3-a
Proceduri de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern
Art. 21. - În vederea autorizării persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, însoţită de următoarele documente:
a) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnătură olografă, din care să reiasă că persoana pentru care solicită autorizarea este angajată cu contract individual de muncă; b) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii şi experienţei profesionale; c) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; e) declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, de îndeplinire a condiţiilor prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate (conform anexei nr. 4); f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. Art. 22. - C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 21.
SECŢIUNEA a 4-a
Atribuţiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern
Art. 23. - Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern au următoarele atribuţii:
a) să prevină şi să propună soluţii de remediere a oricărei situaţii de încălcare a legilor şi reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne de către o SSIF sau de către angajaţii acesteia; b) să asigure informarea SSIF şi a angajaţilor acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieţei de capital; c) să avizeze toate documentele transmise de SSIF către C.N.V.M. şi instituţiile pieţei de capital; d) să analizeze şi să avizeze materialele informative/publicitare ale SSIF; e) să păstreze legătura directă cu C.N.V.M. şi pieţele reglementate şi să asigure remedierea tuturor situaţiilor de încălcare a legilor şi reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne ale SSIF; f) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare agent pentru servicii de investiţii financiare a codurilor de acces şi a parolelor transmise de pieţele reglementate; g) să monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activităţii SSIF; h) să raporteze Consiliului de administraţie al SSIF toate situaţiile de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau procedurilor interne ale SSIF. Art. 24. - Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern nu pot desfăşura activităţi de natura celor pe care au sarcina să le supravegheze.
Art. 25. - (1) SSIF are obligaţia să întocmească un registru de evidenţă a reclamaţiilor, care va fi ţinut de către persoanele din cadrul Compartimentului de control intern şi care va cuprinde cel puţin următoarele informaţii:
a) datele de identificare a petenţilor; b) datele de identificare a persoanelor din cadrul SSIF la adresa cărora s-au formulat reclamaţiile; c) datele de înregistrare a petenţilor; d) faptele reclamate; e) prejudiciul estimat de petent prin reclamaţie; f) răspunsul transmis petentului şi modul de soluţionare a reclamaţiei. (2) SSIF va transmite petenţilor decizia referitoare la reclamaţia formulată, în maximum 30 de zile de la primirea acesteia.
(3) Registrul de evidenţă a reclamaţiilor va fi pus în orice moment la dispoziţia C.N.V.M.
(4) Anual, persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor transmite consiliului de administraţie un raport cuprinzând activitatea desfăşurată, investigaţiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute şi programul/planul investigaţiilor propuse pentru anul următor.
Art. 26. - (1) În situaţia în care persoanele din cadrul Compartimentului de control intern iau cunoştinţă de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieţei de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale SSIF, au obligaţia să informeze imediat, în scris, Consiliul de administraţie al SSIF, iar acesta va notifica cu maximă urgenţă C.N.V.M., OAR şi piaţa reglementată.
(2) În exercitarea atribuţiilor prevăzute la art. 23 persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor ţine un registru în care vor evidenţia investigaţiile efectuate, durata acestor investigaţii, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigaţiilor, propunerile înaintate în scris Consiliului de administraţie al SSIF şi deciziile luate.
TITLUL III
Modificări în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 27. - (1) SSIF va supune autorizării prealabile a C.N.V.M. următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare:
a) majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate; b) modificarea structurii acţionariatului; c) modificarea componenţei consiliului de administraţie şi/sau a conducerii executive; d) schimbarea sediului social; e) schimbarea denumirii; f) înfiinţarea de sedii secundare. (2) Înaintea înregistrării la oficiul registrului comerţului a modificărilor prevăzute la alin. (1), SSIF va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabilă de modificare/completare a documentelor care au stat la baza emiterii autorizaţiei de funcţionare.
(3) Autorizaţia prealabilă emisă de C.N.V.M. este valabilă până la data transmiterii certificatului de înscriere de menţiuni de la oficiul registrului comerţului, dar nu mai mult de 60 de zile de la data eliberării acesteia.
Art. 28. - C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizaţiei prealabile a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor justificative corespunzătoare, cu excepţia situaţiei prevăzute de art. 31 alin. (4).
CAPITOLUL II
Autorizarea prealabilă a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
SECŢIUNEA 1
Majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate
Art. 29. - (1) În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente, după caz:
a) hotărârea organului statutar al SSIF. În cazul reducerii capitalului social, hotărârea va trebui să respecte minimul de capital social prevăzut de art. 6, să arate motivele pentru care se face reducerea şi modalitatea de efectuare; b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; c) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în acest scop la o bancă; d) raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natură, şi actele care atestă proprietatea, cu respectarea condiţiilor prevăzute de art. 6 alin. (2); e) ultimul bilanţ contabil înregistrat la administraţia financiară teritorială; f) raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii de capital social; g) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. (2) Pentru obţinerea autorizaţiei prealabile a majorării/reducerii capitalului social, ca urmare a operaţiunilor de fuziune/divizare, SSIF vor depune la C.N.V.M. următoarele documente:
a) cerere de autorizare prealabilă a majorării/reducerii capitalului social; b) cerere de suspendare a activităţii societăţii absorbite/divizate, însoţită de documentele prevăzute de art. 51; c) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale SSIF participante; d) proiectul de fuziune/divizare; e) proiectul actului adiţional modificator al actelor constitutive ale SSIF participante; f) bilanţurile contabile de fuziune/divizare; g) raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei; i) orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizării documentaţiei. Art. 30. - SSIF rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz:
a) retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 47; b) autorizarea de înfiinţare/funcţionare, în conformitate cu prevederile art. 8, respectiv art. 9. SECŢIUNEA a 2-a
Modificarea structurii acţionariatului
Art. 31. - (1) SSIF are obligaţia de a notifica C.N.V.M. intenţia oricărei persoane de a achiziţiona, direct sau indirect, acţiuni ale acesteia care i-ar conferi dobândirea unei poziţii care ar atinge sau ar depăşi 10%, 20%, 33% sau 50% din totalul capitalului social sau al drepturilor de vot, prezentând în acest sens documentele prevăzute de art. 8 alin. (1) lit. d), e) şi f), precum şi orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.
(2) C.N.V.M. are la dispoziţie maximum 60 de zile de la data notificării pentru a aproba participarea la capitalul social sau pentru a respinge cererea, comunicând în scris solicitantului hotărârea sa.
(3) În cazul în care C.N.V.M. este de acord cu dobândirea poziţiilor menţionate la alin. (1), SSIF are obligaţia de a solicita, în termen de 60 de zile, autorizarea modificării structurii acţionariatului, prezentând în acest sens o cerere însoţită de următoarele documente:
a) actul adiţional la actul constitutiv, în original sau în copie legalizată, după caz; b) contracte de cesiune; c) extras din Registrul acţionarilor; d) noua structură a acţionariatului; e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. (4) Dobândirea unor poziţii între pragurile stabilite la alin. (1) va fi notificată C.N.V.M. în termen de două zile de la data luării la cunoştinţă, de către SSIF, cu anexarea documentelor justificative corespunzătoare.
SECŢIUNEA a 3-a
Modificarea componenţei consiliului de administraţie şi a conducerii executive
Art. 32. - Pentru autorizarea prealabilă a modificărilor privind componenţa consiliului de administraţie şi a conducerii executive, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; c) documentele prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. b) şi c); d) decizia de desfacere sau încetare a contractului individual de muncă ori demisia, în cazul directorilor executivi; e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. SECŢIUNEA a 4-a
Schimbarea sediului social
Art. 33. - În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru schimbarea sediului social, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; c) documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) lit. g), din care să rezulte îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 5 lit. c); d) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnătură olografă, cu privire la existenţa dotării tehnice necesare desfăşurării activităţii SSIF; e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. SECŢIUNEA a 5-a
Schimbarea denumirii
Art. 34. - În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile a schimbării denumirii SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. SECŢIUNEA a 6-a
Înfiinţarea de sedii secundare
Art. 35. - SSIF pot înfiinţa următoarele categorii de sedii secundare:
a) sucursale; b) agenţii. Art. 36. - La sediul sucursalelor se vor putea presta toate serviciile de investiţii financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva SSIF.
Art. 37. - Serviciile de investiţii financiare care pot fi prestate în cadrul agenţiei sunt:
a) preluarea ordinelor de tranzacţionare de la clienţi şi transmiterea acestora, în vederea executării, către o sucursală sau către sediul central; b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv. Art. 38. - Ordinele de tranzacţionare preluate la agenţie vor fi transmise, în vederea tranzacţionării, numai sucursalelor aflate în aceeaşi rază teritorială cu agenţia sau sediul social.
Art. 39. - Activităţile de tranzacţionare propriu-zise şi de decontare cu clienţii se vor desfăşura numai la sediul social al SSIF sau la sediul secundar de tip sucursală.
Art. 40. - O situaţie centralizatoare a operaţiunilor desfăşurate în cadrul sucursalelor şi, respectiv, agenţiilor din subordine (acolo unde este cazul), precum şi balanţele de verificare aferente activităţii sucursalelor vor fi remise lunar sediului social în vederea întocmirii situaţiei financiare generale a SSIF.
Art. 41. - Lunar toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzacţionare primite la agenţie vor fi transmise, în original, în vederea arhivării, către sucursală sau sediul social, pe baza unui proces-verbal de predare-primire.
Art. 42. - (1) În vederea autorizării sediului secundar de tip sucursală trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiţii:
a) să dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţă să nu fie mai mică de 50 m2. Spaţiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; b) să aibă telefon şi fax; c) să asigure o dotare tehnică adecvată desfăşurării activităţii în cadrul sucursalei; d) directorul sucursalei să îndeplinească condiţiile prevăzute de art. 5 lit. b); e) să aibă angajaţi cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin un angajat în cadrul Compartimentului de control intern al sucursalei, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; f) să aibă un regulament propriu de organizare şi funcţionare, avizat de către sediul social, în care se va face referire la agenţiile subordonate, respectiv la evidenţa şi controlul activităţii agenţiilor; g) să aibă un sistem de evidenţă şi prelucrare a ordinelor de tranzacţionare. (2) În vederea autorizării sediului secundar de tip agenţie trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiţii:
a) să dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului agenţiei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţă să nu fie mai mică de 15 m2; b) să aibă telefon şi fax; c) să fie conectată printr-un computer la sediul central al SSIF; d) să aibă cel puţin un agent pentru servicii de investiţii financiare autorizat pentru agenţie. Art. 43. - Pentru autorizarea prealabilă a înfiinţării de sedii secundare SSIF va prezenta C.N.V.M. o cerere în care se va preciza statutul sediului secundar (sucursală sau agenţie), însoţită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al SSIF; b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; c) copie legalizată a actului care atestă deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participaţie ca dovadă a deţinerii spaţiului destinat sediului secundar. În cazul contractului de subînchiriere, se va prezenta declaraţia în formă scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subînchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; d) declaraţie pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al SSIF privind îndeplinirea condiţiilor prevăzute de art. 42, în care se vor înscrie numărul de telefon şi de fax şi numele agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi care lucrează la respectivele sedii secundare; e) regulamentul de organizare şi funcţionare care va cuprinde proceduri speciale privind evidenţa şi controlul activităţii desfăşurate la sediile secundare în legătură cu atribuţiile şi răspunderea personalului şi agenţilor pentru servicii de investiţii financiare care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau documentelor la sediul social; f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. CAPITOLUL III
Autorizarea modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 44. - (1) Pentru autorizarea modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare, ca urmare a modificărilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, prevăzute de art. 27 alin. (1), lit. a), c), d), e) şi f), SSIF va prezenta C.N.V.M., în termen de maximum 60 de zile de la data emiterii autorizaţiei prealabile, o cerere însoţită de certificatul de înregistrare de menţiuni şi certificatul de înregistrare, după caz, care va cuprinde codul unic de înregistrare, eliberate de oficiul registrului comerţului.
(2) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei prealabile.
Art. 45. - (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare, ca urmare a modificărilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentaţiei complete.
(2) Apariţia unor modificări ale documentelor iniţiale va determina o nouă evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizaţiei prealabile în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament.
TITLUL IV
Retragerea autorizaţiei de funcţionare şi suspendarea activităţii societăţilor de servicii de investiţii financiare
CAPITOLUL I
Retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
Art. 46. - Retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF sau a sucursalei unei SSIF cu sediul în alt stat poate fi decisă de C.N.V.M. în condiţiile prevăzute de art. 156 alin. (5) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi în următoarele situaţii:
a) la cererea SSIF; b) SSIF nu mai îndeplineşte condiţiile care au stat la baza autorizării; c) SSIF nu şi-a exercitat pe o perioadă mai mare de 6 luni obiectul de activitate pentru care a primit autorizaţie; d) autoritatea competentă din ţara în care are sediul SSIF ce a înfiinţat o sucursală pe teritoriul României i-a retras acesteia autorizaţia de funcţionare; e) ca sancţiune. SECŢIUNEA a 2-a
Proceduri de retragere a autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 47. - (1) În vederea retragerii autorizaţiei de funcţionare, reprezentantul legal al SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de retragere a autorizaţiei, în conformitate cu anexa nr. 2, însoţită de următoarele documente:
a) actele emise de pieţele reglementate sau OAR la care SSIF este membră, în care să se menţioneze retragerea accesului SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare, autorizaţi în numele şi pe contul acesteia, la operaţiunile derulate pe pieţele respective; b) hotărârea organului statutar; c) dovada achitării datoriilor faţă de clienţi, C.N.V.M. şi celelalte instituţii ale pieţei de capital şi a transferului valorilor mobiliare la societăţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau în conturile indicate de clienţi; d) dovada blocării (dezactivării) codurilor şi parolelor de acces la entităţile autorizate de C.N.V.M., respectiv pieţele reglementate, societăţile de compensare, decontare şi depozitare şi societăţile de registru autorizate de C.N.V.M., al SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în numele şi pe contul acesteia; e) informaţii cu privire la păstrarea în siguranţă a arhivei societăţii, conform prevederilor art. 83 alin. (2). f) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la retragerea autorizaţiei de funcţionare a acesteia; g) orice alte documente şi informaţii pe care C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluţionarea cererii. (2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentaţiei complete. Dacă, înainte de a emite decizia de retragere a autorizaţiei, C.N.V.M. a impus sancţiuni, ca urmare a încălcării reglementărilor legale în vigoare, termenul de 30 de zile se prelungeşte până când C.N.V.M. consideră că este necesar, în scopul asigurării protecţiei investitorilor.
(3) Decizia C.N.V.M. de retragere a autorizaţiei de funcţionare va fi comunicată SSIF respective, pieţelor reglementate şi OAR.
CAPITOLUL II
Suspendarea activităţii societăţilor de servicii de investiţii financiare
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
Art. 48. - În cazul suspendării activităţii la cerere, SSIF are următoarele obligaţii:
a) să notifice C.N.V.M. şi pieţelor reglementate intenţia de suspendare a activităţii, perioada şi motivul suspendării activităţii; b) să informeze clienţii despre suspendarea activităţii şi să achite toate datoriile faţă de aceştia; c) să transmită către societăţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau către alte SSIF indicate de clienţi valorile mobiliare/instrumentele financiare ale acestora. Art. 49. - Pe perioada suspendării activităţii SSIF nu este exonerată de obligaţia transmiterii situaţiilor şi documentelor prevăzute de art. 85.
Art. 50. - La expirarea perioadei de suspendare a activităţii, ca urmare a cererii SSIF, aceasta are obligaţia de a notifica C.N.V.M., OAR şi pieţelor reglementate reluarea activităţii.
SECŢIUNEA a 2-a
Proceduri de suspendare a activităţii la cererea societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 51. - În vederea suspendării activităţii, după îndeplinirea obligaţiilor prevăzute de art. 48, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al SSIF; b) dovada lichidării conturilor clienţilor şi achitării datoriilor faţă de aceştia; c) dovada transferului valorilor mobiliare şi/sau instrumentelor financiare ale clienţilor către societăţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau către alte SSIF, indicate de aceştia; d) dovada blocării (dezactivării) codurilor şi parolelor de acces la entităţile autorizate de C.N.V.M., respectiv pieţele reglementate, societăţile de compensare, decontare şi depozitare şi societăţile de registru autorizate de C.N.V.M., al SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în numele şi pe contul acesteia; e) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la suspendarea activităţii acesteia; f) orice alte documente şi informaţii pe care C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluţionarea cererii. Art. 52. - C.N.V.M. va decide cu privire la suspendarea activităţii SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a întregii documentaţii.
CAPITOLUL III
Retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare
Art. 53. - Retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare are loc în următoarele situaţii:
a) la cererea SSIF; b) ca sancţiune a C.N.V.M., rămasă definitivă. Art. 54. - (1) SSIF are obligaţia ca, în termen de maximum 24 de ore de la data încetării relaţiilor de muncă dintre agent şi aceasta, să solicite pieţelor reglementate, societăţii de compensare, decontare şi depozitare şi societăţilor de registru blocarea/dezactivarea codurilor/parolelor de acces la acestea.
(2) În vederea retragerii autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare, SSIF va prezenta la C.N.V.M., în maximum 5 zile de la data încetării relaţiilor de muncă dintre agent şi SSIF, o cerere în care va specifica motivul încetării relaţiilor de muncă dintre aceasta şi agent, însoţită de dovada blocării/dezactivării codurilor/parolelor de acces în piaţa reglementată, societatea de compensare, decontare şi depozitare şi societatea de registru.
Art. 55. - Retragerea, la cererea SSIF, a autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare se va decide de către C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data depunerii de către SSIF a cererii de retragere, însoţită de dovada prevăzută la art. 54 alin. (2).
CAPITOLUL IV
Retragerea autorizaţiei persoanelor care fac parte din cadrul Compartimentului de control intern
Art. 56. - Retragerea autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern are loc în următoarele situaţii:
a) la cererea SSIF; b) ca sancţiune a C.N.V.M., rămasă definitivă. Art. 57. - (1) Retragerea, la cerere, a autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern se va decide de către C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data depunerii de către SSIF a unei cereri în care vor fi menţionate motivele care au condus la această solicitare.
(2) După retragerea autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, emisă pe numele unei SSIF, în condiţiile prevăzute la alin. (1), persoanele respective nu vor putea fi încadrate şi autorizate în cadrul Compartimentului de control intern al unei alte SSIF pentru o perioadă de 30 de zile de la data retragerii autorizaţiei.
TITLUL V
Cerinţe prudenţiale
Art. 58. - În înţelesul prezentului regulament, activele financiare deţinute de către SSIF, care pot fi luate în considerare la calcularea capitalului net al acesteia, sunt:
a) numerar în casierie; b) sume în conturi curente, certificate de depozit, depozite la termen şi alte instrumente care evidenţiază depuneri la bănci comerciale autorizate de Banca Naţională a României; c) titluri de stat şi titluri emise de autorităţi ale administraţiei publice locale, care se tranzacţionează pe o piaţă reglementată; d) valori mobiliare care au făcut obiectul unei oferte publice, tranzacţionate pe pieţe reglementate autorizate de C.N.V.M.; e) valori mobiliare pentru care oferta publică este în derulare pe durata prevăzută în prospectul de emisiune aprobat de
C.N.V.M.; f) titluri de participare la organisme de plasament colectiv în valori mobiliare; g) sume datorate de clienţi pentru valorile mobiliare şi instrumentele financiare cumpărate în numele lor; h) fonduri de garantare constituite conform reglementărilor specifice fiecărei pieţe; i) contribuţia la Fondul de compensare a investitorilor; j) instrumente financiare derivate; k) alte instrumente financiare şi alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie prin reglementările sale. Art. 59. - Pe toată perioada desfăşurării activităţii SSIF trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a) să menţină un nivel minim al capitalului net reprezentând 25% din capitalul social integral vărsat, calculat conform art. 12 şi anexei nr. 4 la Regulamentul nr. 3/1998; b) să menţină un grad de îndatorare de maximum 8 la 1, calculat conform art. 12 şi anexei nr. 4 la Regulamentul nr. 3/1998. TITLUL VI
Reguli de conduită pentru societăţile de servicii de investiţii financiare şi agenţii acestora
CAPITOLUL I
Obligaţii faţă de clienţi
Art. 60. - (1) SSIF va presta servicii de investiţii financiare numai în baza unui contract în formă scrisă, care va conţine cel puţin următoarele clauze:
a) serviciile de investiţii financiare ce vor fi prestate; b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit şi/sau modificat; c) procedura şi mijloacele prin care clienţii vor transmite ordine şi instrucţiuni; d) tipul, conţinutul şi frecvenţa documentelor privind activitatea desfăşurată, ce vor fi transmise clienţilor; e) consimţământul expres al clientului pentru stocarea de către agent/SSIF a instrucţiunilor/confirmărilor acestuia transmise telefonic, după caz; f) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investiţii financiare convenite de părţi; g) comisionul pentru prestarea serviciilor de investiţii şi/sau consultanţă acordată clienţilor privind instrumentele financiare. (2) Contractul va fi însoţit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client, care se va anexa contractului, şi va cuprinde cel puţin următoarele:
a) datele de identificare a clientului persoană fizică sau juridică, după caz; b) informaţii privind clientul, în scopul întocmirii profilului acestuia, şi care să cuprindă cel puţin următoarele: venituri, cont bancar, estimarea valorii investiţiei, nivel de risc, obiective investiţionale, deţineri de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%; c) numele şi decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiţii financiare care a deschis contul, eventual ştampila acestuia; d) semnătura persoanei autorizate din partea SSIF şi ştampila societăţii; e) anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, după caz. Art. 61. - Contractele de administrare de portofoliu vor cuprinde, în afara celor prevăzute de art. 60, şi următoarele:
a) caracteristicile contului de portofoliu; b) dacă este cazul, identificarea tranzacţiilor pe care SSIF le poate face numai cu acordul expres al clienţilor; c) posibilitatea SSIF de a delega competenţele primite în baza contractului de administrare, limitele şi condiţiile unei asemenea delegări, iar în situaţia în care delegarea nu priveşte întregul portofoliu, instrumentele financiare şi pieţele reglementate pentru care această delegare poate fi acordată; d) posibilitatea clienţilor de a revoca unilateral, în orice moment, mandatul dat unei SSIF în baza contractului de administrare; e) dreptul clienţilor de a dispune transferul tuturor sau al unei părţi din sumele băneşti ori instrumentele financiare deţinute la respectiva SSIF, fără plata vreunei despăgubiri. Art. 62. - În cadrul tranzacţiilor efectuate în numele clienţilor, SSIF vor întocmi următoarele documente:
a) formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzacţionare, care va cuprinde cel puţin următoarele:
1. numele clientului; 2. denumirea valorii mobiliare/instrumentului financiar; 3. piaţa reglementată; 4. deţinerile privind respectiva valoare mobiliară/instrument financiar; 5. cantitatea şi preţul (limită sau "la piaţă"); 6. tipul ordinului (vânzare/cumpărare); 7. momentul preluării ordinului (data şi ora exactă); 8. termenul de valabilitate; 9. dacă ordinul a fost plasat la iniţiativa clientului sau la recomandarea agentului; 10. acordul clientului pentru preluarea acţiunilor de la societatea de registru; 11. alte precizări privind informarea corectă a clientului (luarea la cunoştinţă de oferte publice în derulare, modificări de capital anterioare, fuziuni, divizări etc.); 12. numele şi decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiţii financiare care a preluat ordinul, eventual ştampila acestuia; 13. ştampila SSIF sau a sediului secundar; b) formular de confirmare a efectuării tranzacţiilor, care va cuprinde:
1. numele clientului; 2. denumirea valorii mobiliare şi cantitatea; 3. preţul de execuţie; 4. momentul executării ordinului (data şi ora exactă); 5. calitatea de broker sau dealer în care a acţionat SSIF; 6. comisioane, taxe, impozite percepute; c) formulare de raportare către clienţi, care vor conţine, după caz, următoarele date, în funcţie de prevederile contractuale:
1. numele clientului; 2. denumirea valorilor mobiliare deţinute, cantităţi; 3. preţul mediu de achiziţie pentru fiecare valoare mobiliară; 4. preţul zilei de raportare; 5. diferenţe favorabile/nefavorabile; 6. disponibilul de numerar în contul clientului; 7. istoric de tranzacţionare şi de evoluţie a situaţiei financiare. 